中新经纬6月17日电 湖南金证投资咨询顾问有限公司(下称金证顾问公司)17日被湖南证监局责令改正并责令暂停新增客户。
湖南证监局网站截图
湖南证监局网站披露的监管信息显示，经查，金证顾问公司存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第二十四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条、第十六条、第十九条、第二十二条、第二十四条等的有关规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，湖南证监局决定对金证顾问公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。
企业官网介绍，湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“金证顾问公司”)于1997年创立，现有注册资本5000万元。公司主营业务包括投资顾问业务(证券投资咨询、发布研究报告、市值管理顾问、财经公关宣传)；资产管理业务(私募证券投资基金、财富管理)；财顾投行业务(资本运营规划与决策咨询、公司治理与改制上市策划、项目投资与融资中介顾问、购并重组与股权激励顾问)；投资管理业务(固定收益类投资、股权投资)。(中新经纬APP)
